Question 1

왜 공모주 일정이 자주 바뀌나요?

Accepted Answer

증권신고서가 정정되면 효력발생일이 다시 계산되어 청약·상장 일정이 함께 밀리기 때문입니다. 금융감독원의 정정 요구나 발행사의 자진 정정 모두 일정 변경으로 이어질 수 있습니다.

Question 2

효력발생일이 무엇인가요?

Accepted Answer

증권신고서가 수리된 뒤 일정 기간이 지나면 신고의 효력이 발생하고, 그때부터 청약을 받을 수 있습니다. 지분증권 모집·매출은 통상 수리 후 15영업일이 기준이며, 정정신고서를 내면 그 시점부터 기간이 다시 계산됩니다.

Question 3

정정신고가 있으면 청약을 피해야 하나요?

Accepted Answer

정정신고 자체는 절차의 일부이며 좋고 나쁨을 뜻하지 않습니다. 다만 일정과 조건(공모가·물량 등)이 바뀔 수 있으므로, 청약 직전에 최신 공시를 다시 확인하는 것이 안전합니다.

Question 4

확정 공모가는 어느 문서에서 확인하나요?

Accepted Answer

「[발행조건확정]증권신고서」입니다. 투자설명서에 «모집가액»이 적혀 있어도 그것이 확정가라고 단정할 수 없습니다. 특히 스팩처럼 공모희망가액이 하나뿐인 종목은 그 금액이 그대로 실려 확정된 것처럼 보이지만, 확정은 발행조건확정 신고서가 내는 것입니다.

Question 5

상장일은 왜 증권신고서에 없나요?

Accepted Answer

상장예정일은 증권신고서 기재 항목이 아니기 때문입니다. 공모가가 확정되고 납입이 끝난 뒤 한국거래소의 신규상장 일정으로 공개되는 것이 일반적이라, 청약 시점에도 «미정»인 종목이 있습니다.

Question 6

요약 사이트와 DART의 공모가 밴드가 다릅니다. 어느 쪽이 맞나요?

Accepted Answer

DART 원문이 맞습니다. 정정신고서로 밴드가 바뀐 뒤에도 요약 사이트의 표가 며칠 동안 옛 값을 그대로 표시하는 경우가 실제로 있습니다. 밴드나 일정이 바뀐 이력이 있는 종목이라면 원문을 직접 확인하는 편이 안전합니다.

Question 7

증권발행실적보고서는 무엇인가요?

Accepted Answer

납입이 끝난 뒤 제출되는 결과 보고서입니다. 최종 청약 건수, 일반청약 경쟁률, 균등배정 수량, 의무보유확약 내역 같은 확정 수치가 여기에 실립니다. 청약 직후 언론에 나오는 숫자와 이 문서의 값이 다를 수 있어, 최종 확인은 이 문서로 합니다.

용어	뜻
증권신고서	공모(모집·매출)를 하기 위해 발행사가 금융당국에 제출하는 서류. 공모가 밴드·일정·위험 요소 등이 담깁니다.
효력발생일	신고서 수리 후 일정 기간(지분증권은 통상 15영업일) 경과 시 신고의 효력이 발생하는 날. 이 이후 청약이 가능합니다.
정정신고서	제출한 신고서 내용을 고쳐 다시 내는 것. 제출 시점부터 효력발생 기간이 다시 계산됩니다.
정정요구	금융감독원이 신고서 보완을 요구하는 것. 발행사는 정정신고서로 응해야 하며, 이 과정에서 일정이 밀립니다.

용어	뜻
상장예비심사	한국거래소가 상장 자격을 미리 심사하는 절차. 승인 뒤에 공모 절차가 시작됩니다.
신주모집 / 구주매출	공모주식이 새로 발행되는 주식인지(신주모집), 기존 주주가 파는 주식인지(구주매출)의 구분입니다. 한 공모에 둘이 섞이기도 합니다.
총액인수	주관 증권사가 공모 물량 전부를 인수한 뒤 청약자에게 파는 방식. 청약이 미달하면 남은 물량을 주관사가 떠안습니다.
실권	배정받기로 한 물량을 인수하지 않아 남는 것. 기관 물량에서 실권이 나면 주관사가 자기 계산으로 인수하는 경우가 있습니다.
우리사주조합 배정	직원에게 우선 배정되는 물량. 배정된 경우 통상 1년간 예탁됩니다.
보호예수	일정 기간 매도를 제한하는 것. 최대주주 물량 등에 상장 규정·자발적 약정으로 적용됩니다.
기술성장기업 트랙	재무 요건 대신 기술성·사업성 평가로 상장하는 경로. 신고서에 트랙이 명시됩니다.

공모주 일정 용어사전 — 증권신고서·정정신고·효력발생일

핵심 용어